附件1

不予处罚事项清单

单位：第十师北屯市应急管理局

一、违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚

二、初次违法且危害后果轻微并及时改正的，不予行政处罚
序号	业务类型	行政处罚事项	实施机关	不予处罚适用条件	法律依据	备注：配套监管措施

1

安全生产

生产经营单位未将事故隐患排查治理情况如实记录或者未向从业人员通报的

第十师北屯市应急管理局	同时符合下列条件：1.违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚；2.初次违法且危害后果轻微并及时改正的，不予行政处罚。	《中华人民共和国安全生产法》第四十一条第二款：生产经营单位应当建立健全并落实生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报。其中，重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告。

《中华人民共和国安全生产法》第九十七条第五项生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处十万元以下的罚款：（五）未将事故隐患排查治理情况如实记录或者未向从业人员通报的。

《行政处罚法》第三十三条：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。	1.免罚承诺。2.公示不予行政处罚结果并录入执法监管系统。3.加强日常巡查检查。4.及时查处举报事项。5.及时办理转办督办事项。

2

安全生产

生产经营单位未按规定上报事故隐患排查治理统计分析表的

第十师北屯市应急管理局	同时符合下列条件：1.违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚；2.初次违法且危害后果轻微并及时改正的，不予行政处罚。	《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第十四条第一款：生产经营单位应当每季、每年对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，并分别于下一季度15日前和下一年1月31日前向安全监管监察部门和有关部门报送书面统计分析表。统计分析表应当由生产经营单位主要负责人签字。

《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第二十六条第二项：生产经营单位违反本规定，有下列行为之一的，由安全监管监察部门给予警告，并处三万元以下的罚款：（二）未按规定上报事故隐患排查治理统计分析表的；

《行政处罚法》第三十三条：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。	1.免罚承诺。2.公示不予行政处罚结果并录入执法监管系统。3.加强日常巡查检查。4.及时查处举报事项。5.及时办理转办督办事项。

3	安全生产	生产经营单位在应急预案编制前未按照规定开展风险辨识、评估和应急资源调查的	第十师北屯市应急管理局	同时符合下列条件：1.违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚；2.初次违法且危害后果轻微并及时改正的，不予行政处罚。	《生产安全事故应急预案管理办法》第十条第一款：编制应急预案前，编制单位应当进行事故风险辨识、评估和应急资源调查。

《生产安全事故应急预案管理办法》第四十五条第一款第一项：生产经营单位有下列情形之一的，由县级以上人民政府应急管理部门责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下的罚款：（一）在应急预案编制前未按照规定开展风险辨识、评估和应急资源调查的；

《行政处罚法》第三十三条：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。	1.免罚承诺。2.公示不予行政处罚结果并录入执法监管系统。3.加强日常巡查检查。4.及时查处举报事项。5.及时办理转办督办事项。

4	安全生产	生产经营单位未按照规定开展应急预案评审的

第十师北屯市应急管理局	同时符合下列条件：1.违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚；2.初次违法且危害后果轻微并及时改正的，不予行政处罚。	《生产安全事故应急预案管理办法》第二十一条：矿山、金属冶炼企业和易燃易爆物品、危险化学品的生产、经营（带储存设施的，下同）、储存、运输企业，以及使用危险化学品达到国家规定数量的化工企业、烟花爆竹生产、批发经营企业和中型规模以上的其他生产经营单位，应当对本单位编制的应急预案进行评审，并形成书面评审纪要。

前款规定以外的其他生产经营单位可以根据自身需要，对本单位编制的应急预案进行论证。

《生产安全事故应急预案管理办法》第四十五条第一款第二项：生产经营单位有下列情形之一的，由县级以上人民政府应急管理部门责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下的罚款：（二）未按照规定开展应急预案评审的；

《行政处罚法》第三十三条：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。	1.免罚承诺。2.公示不予行政处罚结果并录入执法监管系统。3.加强日常巡查检查。4.及时查处举报事项。5.及时办理转办督办事项。

5	安全生产	事故风险可能影响周边单位、人员的，生产经营单位未将事故风险的性质、影响范围和应急防范措施告知周边单位和人员的

第十师北屯市应急管理局	同时符合下列条件：1.违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚；2.初次违法且危害后果轻微并及时改正的，不予行政处罚。	《生产安全事故应急预案管理办法》第二十四条第二款：事故风险可能影响周边其他单位、人员的，生产经营单位应当将有关事故风险的性质、影响范围和应急防范措施告知周边的其他单位和人员。

《生产安全事故应急预案管理办法》第四十五条第一款第三项：生产经营单位有下列情形之一的，由县级以上人民政府应急管理部门责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下的罚款：（三）事故风险可能影响周边单位、人员的，未将事故风险的性质、影响范围和应急防范措施告知周边单位和人员的；

《行政处罚法》第三十三条：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。	1.免罚承诺。2.公示不予行政处罚结果并录入执法监管系统。3.加强日常巡查检查。4.及时查处举报事项。5.及时办理转办督办事项。

6	安全生产	生产经营单位未按照规定开展应急预案评估的

第十师北屯市应急管理局	同时符合下列条件：1.违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚；2.初次违法且危害后果轻微并及时改正的，不予行政处罚。	《生产安全事故应急预案管理办法》第三十五条：应急预案编制单位应当建立应急预案定期评估制度，对预案内容的针对性和实用性进行分析，并对应急预案是否需要修订作出结论。

矿山、金属冶炼、建筑施工企业和易燃易爆物品、危险化学品等危险物品的生产、经营、储存、运输企业、使用危险化学品达到国家规定数量的化工企业、烟花爆竹生产、批发经营企业和中型规模以上的其他生产经营单位，应当每三年进行一次应急预案评估。

应急预案评估可以邀请相关专业机构或者有关专家、有实际应急救援工作经验的人员参加，必要时可以委托安全生产技术服务机构实施。

《生产安全事故应急预案管理办法》第四十五条第一款第四项：生产经营单位有下列情形之一的，由县级以上人民政府应急管理部门责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下的罚款：（四）未按照规定开展应急预案评估的；

《行政处罚法》第三十三条：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。	1.免罚承诺。2.公示不予行政处罚结果并录入执法监管系统。3.加强日常巡查检查。4.及时查处举报事项。5.及时办理转办督办事项。

7

安全生产

生产经营单位未落实应急预案规定的应急物资及装备的

第十师北屯市应急管理局	同时符合下列条件：1.违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚；2.初次违法且危害后果轻微并及时改正的，不予行政处罚。	《生产安全事故应急预案管理办法》第三十八条：生产经营单位应当按照应急预案的规定，落实应急指挥体系、应急救援队伍、应急物资及装备，建立应急物资、装备配备及其使用档案，并对应急物资、装备进行定期检测和维护，使其处于适用状态。

《生产安全事故应急预案管理办法》第四十五条第一款第六项：生产经营单位有下列情形之一的，由县级以上人民政府应急管理部门责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下的罚款：（六）未落实应急预案规定的应急物资及装备的。

《行政处罚法》第三十三条：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。	1.免罚承诺。2.公示不予行政处罚结果并录入执法监管系统。3.加强日常巡查检查。4.及时查处举报事项。5.及时办理转办督办事项。

8

安全生产

生产经营单位未如实记录安全生产教育和培训情况。

第十师北屯市应急管理局	同时符合下列条件：1.违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚；2.初次违法且危害后果轻微并及时改正的，不予行政处罚。3.3年内未发生过人员死亡的生产安全事故4.未被列为严重失信名单。	《中华人民共和国安全生产法》第二十八条第四款：生产经营单位应当建立安全生产教育和培训档案，如实记录安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。

《中华人民共和国安全生产法》第九十七条第四项：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接贵任人员处二万元以上五万元以下的罚款：（四）未如实记录安全生产教育和培训情况的。

《行政处罚法》第三十三条：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。	1.免罚承诺。2.公示不予行政处罚结果并录入执法监管系统。3.加强日常巡查检查。4.及时查处举报事项。5.及时办理转办督办事项。

9

安全生产

生产经营单位未建立健全特种作业人员档案。

第十师北屯市应急管理局	1.违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚；2.初次违法且危害后果轻微并及时改正的，不予行政处罚。3.3年内未发生过人员死亡的生产安全事故4.未被列为严重失信名单。	《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》第三十四条:生产经营单位应当加强对本单位特种作业人员的管理，建立健全特种作业人员培训、复审档案，做好申报、培训、考核、复审的组织工作和日常的检查工作。

《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》第三十八条:生产经营单位未建立健全特种作业人员档案的，给予警告，并处1万元以下的罚款。

《行政处罚法》第三十三条：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。	1.免罚承诺。2.公示首违不罚处罚结果并录入执法监管系统。3.加强日常巡查检查。4.及时查处举报事项。5.及时办理转办督办事项。

10	安全生产	生产经营单位未建立安全风险分级管控制度。

第十师北屯市应急管理局	1.违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚；2.初次违法且危害后果轻微并及时改正的，不予行政处罚。3.3年内未发生过人员死亡的生产安全事故4.未被列为严重失信名单。	《中华人民共和国安全生产法》第四十一条第一款：生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照安全风险分级采取相应管控措施。

《中华人民共和国安全生产法》第一百零一条第四项：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（四）未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的。

《行政处罚法》第三十三条：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。	1.免罚承诺。2.公示首违不罚处罚结果并录入执法监管系统。3.加强日常巡查检查。4.及时查处举报事项。5.及时办理转办督办事项。

11

安全生产

生产经营单位未采取措施消除一般事故隐患。

第十师北屯市应急管理局	1.违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚；2.初次违法且危害后果轻微并及时改正的，不予行政处罚。3.3年内未发生过人员死亡的生产安全事故4.未被列为严重失信名单。	《中华人民共和国安全生产法》第四十一条第二款：生产经营单位应当建立健全并落实生产安全事故隐惠排查治理制度，采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报。其中，重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告。

《中华人民共和国安全生产法》第一百零二条：生产经营单位未采取措施消除事故隐患的，责令立即消除或者限期消除，处五万元以下的罚款；生产经营单位拒不执行的，责令停产停业整顿，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以上十万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

《行政处罚法》第三十三条：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。	1.免罚承诺。2.公示不予行政处罚结果并录入执法监管系统。3.加强日常巡查检查。4.及时查处举报事项。5.及时办理转办督办事项。

12

安全生产	生产经营单位未按照规定进行应急预案修订。

第十师北屯市应急管理局	1.违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚；2.初次违法且危害后果轻微并及时改正的，不予行政处罚。3.3年内未发生过人员死亡的生产安全事故4.未被列为严重失信名单。	《生产安全事故应急预案管理办法》第三十六条:有下列情形之一的，应急预案应当及时修订并归档:(一)依据的法律法规、规章、标准及上位预案中的有关规定发生重大变化的;(二)应急指挥机构及其职责发生调整的;(三)安全生产面临的风险发生重大变化的;(四)重要应急资源发生重大变化的;(五)在应急演练和事故应急救援中发现需要修订预案的重大问题的;(六)编制单位认为应当修订的其他情况。

《生产安全事故应急预案管理办法》第四十五条第五项:生产经营单位有下列情形之一的，由县级以上人民政府应急管理部门责令限期改正，可以处1万元以上3万元。

《行政处罚法》第三十三条：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。	1.免罚承诺。2.公示不予行政处罚结果并录入执法监管系统。3.加强日常巡查检查。4.及时查处举报事项。5.及时办理转办督办事项。